Consultoría Compliance

Con la UNE 19.600 y 19.601, nuestro despacho se realiza los compliance o cumplimiento normativo, el cual consiste en establecer las políticas y procedimientos adecuados y suficientes para garantizar que una empresa cumplen con el marco normativo aplicable.

Esta función es llevada a cabo mediante cinco conjuntos de actuaciones, que han de coordinarse entre sí y planearse cuidadosamente:

  • Identificación: se han de identificar los riesgos a los que se enfrenta la empresa, teniendo en cuenta su severidad e impacto y la probabilidad de que se den.
  • Prevención: conociendo los riesgos, se debe diseñar e implementar procedimientos de control que protejan a la empresa.
  • Monitorización y detección: la efectividad de los controles implementados debe ser supervisada, informando a la dirección de la exposición de la empresa a los riesgos, y realizando las auditorías periódicas que sean precisas.
  • Resolución: cuando pese a todo surge algún problema de cumplimiento, debe trabajarse para su solución.
  • Asesoramiento: los directivos y trabajadores deben recibir toda la información necesaria para llevar a cabo su trabajo de acuerdo con la normativa vigente.